Các “sếp” và người nhà bị UBCK “sờ gáy” lần này gồm: Ông Huỳnh Thanh Kháng, thành viên Ban kiểm soát CTCP Bao bì Nhựa Tân Tiến (TTP); ông Nguyễn Tấn Anh, Phó tổng giám đốc CTCP Thuỷ sản Minh Phú (MPC); ông Nguyễn Đông Hải, người có liên quan với bà Nguyễn Thị Thanh Hà, Giám đốc Tài chính CTCP chứng khoán Sài Gòn (SSI); bà Nguyễn Thị Cúc, vợ ông Hồ Xuân Thiên, thành viên HĐQT CTCP Xuất Nhập khẩu Thuỷ sản An Giang (AGF).
Theo UBCK, các “sếp” và người nhà các “sếp” ở trên đã vi phạm trong việc thực hiện giao dịch cổ phiếu của công ty niêm yết mà không báo cáo theo quy định của pháp luật, vi phạm quy định tại Điểm d Khoản 1 Điều 11 Nghị định 36/2007/NĐ-CP ngày 8 tháng 3 năm 2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Với hành vi vi phạm trên, UBCKNN phạt mối người 10 triệu đồng.
Cùng ngày, UBCK cũng đã có quyết định xử phạt 30 triệu đồng đối với CTCP Lilama 3 và phạt 30 triệu đồng đối với CTCP Vật liệu Bưu điện, vì hai công ty này đã vi phạm trong việc thực hiện chào bán và phân phối chứng khoán.
