Các bị cáo hầu tòa gồm: Phạm Minh Tuấn (SN 1974, cựu Tổng giám đốc SMES), Phan Huy Chí (SN 1975, cựu Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng giám đốc SMES), Nguyễn Huy Sơn (SN 1981, nhân viên SMES), Nguyễn Phương Lan (SN 1980, nhân viên SMES), Nguyễn Thanh Nam (SN 1975, cựu Giám đốc SMES chi nhánh TP.HCM) và Cao Tuấn Nghĩa (SN 1974, cựu Giám đốc CTCP Tư vấn Anh).
6 bị cáo trên bị truy tố về tội Lừa đảo chiếm đoạt tài sản.
Nhóm bị cáo hầu tòa tội Thiếu trách nhiệm gây hậu quả nghiêm trọng gồm Chu Xuân Lai (SN 1967, cựu Tổng giám đốc PVFI), Lê Xuân Tân (SN 1979, cựu Phó tổng giám đốc PVFI), Vũ Xuân Công (SN 1980, cựu Phó Ban dịch vụ tài chính PVFI), Vũ Thị Hồng Lan (SN 1978, cựu Trưởng ban dịch vụ tài chính PVFI).
Vụ án này từng được đưa ra xét xử song bị trả hồ sơ điều tra bổ sung.
Theo cáo trạng, SMES được thành lập từ năm 2006, vốn điều lệ 255 tỷ đồng. Do cần tiền sử dụng cá nhân và thanh toán các khoản nợ cũ, Phan Huy Chí, Phạm Minh Tuấn và các đồng phạm đã lợi dụng sơ hở, thiếu sót trong kinh doanh chứng khoán và sử dụng thủ đoạn gian dối trong việc tạo dựng khách hàng, đưa các mã chứng khoán khống vào hợp đồng hợp tác đầu tư, hợp đồng ủy thác, cầm cố, xác nhận phong tỏa các mã chứng khoán khống để lừa đảo, chiếm đoạt gần 300 tỷ đồng.
Cơ quan tố tụng xác định, các bị cáo chiếm đoạt CTCP Bảo hiểm dầu khí Việt Nam (PVI) số tiền 107 tỷ đồng, CTCP Tài chính công đoàn dầu khí Việt Nam (PVFI) hơn 111 tỷ đồng, Ngân hàng Habubank 80 tỷ đồng.
Trong vụ án này, các bị cáo thuộc PVFI đã không thực hiện đúng, đầy đủ trách nhiệm quy trình hợp tác đầu tư chứng khoán niêm yết dẫn đến PVFI bị thiệt hại 109 tỷ đồng.
Cáo trạng xác định, các bị cáo này là những người có chức trách nhiệm vụ bảo toàn và phát triển vốn của nhà nước tại doanh nghiệp. Tuy nhiên các bị cáo không làm đầy đủ nhiệm vụ được giao, không làm đúng, đủ quy trình hợp tác đầu tư chứng khoán niêm yết của PVFI. Khi ký kết hợp đồng và niêm yết chứng khoán không có mặt các bên tham gia, không thực hiện đúng nội dung hợp đồng, để cho Phan Huy Chí và đồng phạm lợi dụng chiếm đoạt tiền.
Quá trình điều tra, bị cáo Phan Huy Chí đã trả cho PVI hơn 65,6 tỷ đồng. Gia đình bị cáo Chí đã khắc phục thêm 15 tỷ đồng, Phạm Minh Tuấn khắc phục hơn 2,3 tỷ đồng…
Cơ quan điều tra đã trả lại cho PVI hơn 18,3 tỷ đồng. Như vậy, tổng số tiền PVI được bồi thường là hơn 84 tỷ đồng.
Đến nay, công an phong tỏa tài khoản của bị cáo Phan Huy Chí tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam các mã gồm SGB, VBB, SHB, VCV, PXL; tài khoản của bị cáo Phạm Minh Tuấn gồm các mã SME, SVP, PXL và tài khoản tại SMES gồm một số mã chứng khoán cùng hơn 738 triệu đồng.
