Theo đó, VSD đã cảnh cáo 04 công ty chứng khoán gồm CTCK Quốc Tế Hoàng Gia (IRS), CTCK Việt Quốc (VQS), CTCK HVS và CTCK Đà Nẵng (DNSC).
Nguyên nhân là do các CTCK trên đã 03 lần bị VSD nhắc nhở bằng văn bản vì không thực hiện xác nhận danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền.
Đồng thời, VSD còn yêu cầu các CTCK này phải có trách nhiệm tăng cường việc kiểm soát các hoạt động nghiệp vụ, đảm bảo tuân thủ các quy định hiện hành của VSD.
Mới tuần trước, VSD cũng đã ra quyết định cảnh cáo đối với 5 CTCK khác do vi phạm quy định nộp thuế, bao gồm CTCK Việt Tín, CTCK Tonkin, CTCK VSM, CTCK Kenanga Việt Nam và CTCK Á Âu.
