Các vi phạm gồm, bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán (phạt 60 triệu đồng); không giám sát, ngăn ngừa xung đột lợi ích trong nội bộ Công ty (phạt 85 triệu đồng); thực hiện đầu tư không đúng quy định pháp luật (phạt 70 triệu đồng). Cùng ngày, UBCK ban hành quyết định xử phạt 85 triệu đồng đối với ông Nguyễn Sỹ Bình, nhân viên môi giới VNDirect, do cho mượn chứng khoán trên tài khoản khách hàng.
VNDirect sau đó đã phát đi thông cáo báo chí cho rằng, việc nhân viên môi giới cho phép khách hàng vay mượn chứng khoán để giao dịch là hành vi mang tính chất cá nhân và đi ngược lại với chính sách của Công ty. Liên quan đến việc Công ty bị phạt do thực hiện đầu tư không đúng quy định, nguyên nhân là do VNDirect đã đầu tư cổ phiếu chưa niêm yết vượt quá 20% vốn chủ sở hữu.
