UBCK tiếp tục tăng cường giám sát thông qua tin đồn, báo cáo và kiểm tra trực tiếp, phát hiện kịp thời và kiên quyết xử lý các trường hợp vi phạm.
Cụ thể, UBCK đã tiến hành phân tích giao dịch đối với 42 mã chứng khoán. Nhằm phục vụ cho công tác giám sát trên TTCK và nâng cao hiệu quả giám sát, UBCK đã đưa vào hoạt động hệ thống giám sát giao dịch chứng khoán; triển khai kiểm tra tuân thủ đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của hai Sở giao dịch và Trung tâm Lưu ký.
UBCK đã triển khai 13 đoàn thanh tra, kiểm tra và ban hành 36 quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với các tổ chức, cá nhân với tổng số tiền phạt là 2,79 tỷ đồng.
