UBCKNN cho rằng, trong tháng 1, 2 và 6 năm 2007 CTCP Xây dựng số 1 đã thực hiện 02 đợt chào bán chứng khoán ra công chúng (đợt 1 vào tháng 1, 2 và đợt 2 vào tháng 6) để tăng vốn điều lệ từ 15 tỷ đồng lên 35 tỷ đồng và phân phối chứng khoán không đúng quy định của pháp luật.
Còn đối với CTCP Cơ điện và xây dựng Việt Nam đã thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ từ 12 tỷ đồng lên 66 tỷ đồng và thực hiện phân phối chứng khoán không đúng quy định. CTCP Cơ điện và xây dựng Việt Nam đã thực hiện phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động trong công ty nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước khi thực hiện đợt phát hành, vi phạm quy định tại điểm 6.1 Mục IV Thông tư 18/2007/TT-BTC ngày 13/3/2007 của Bộ Tài chính hướng dẫn việc mua bán lại cổ phiếu và một số trường hợp phát hành thêm cổ phiếu của công ty đại chúng. Số lượng cổ phiếu phát hành theo chương trình lựa chọn cho người lao động vượt quá 5% số lượng cổ phiếu đang lưu hành của Công ty, vi phạm tỷ lệ cho phép theo quy định tại điểm b khoản 4 Điều 4 Thông tư 18/2007.
Xét các lỗi trên, UBCKNN quyết định xử phạt CTCP Xây dựng số 1 với số tiền là 30 triệu đồng do vi phạm quy định tại điểm c khoản 2 Điều 9 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP.
Xử phạt CTCP Cơ điện và Xây dựng Việt Nam tổng mức phạt là 40 triệu đồng, trong đó, 30 triệu đồng do vi phạm quy định tại điểm c Khoản 2 Điều 9 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP và 10 triệu đồng do vi phạm quy định tại điểm b Khoản 1 Điều 33 Nghị định số 36/2007.
