Tổng số tiền phạt các đơn vị và cá nhân vi phạm này lên tới trên 1,5 tỷ đồng.
Quyết định gần đây nhất được cơ quan này ban hành là xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Bảo Minh (vào ngày 19/12). Cụ thể, từ ngày 1/1/2013 đến 23/7/2013, Công ty đã thực hiện lệnh của khách hàng khi khách hàng không có đủ tiền theo quy định của pháp luật.
Các vi phạm phổ biến là: công bố thông tin không đúng thời hạn; nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định (CTCP Dược -Trang thiết bị y tế Bình Định); mua bán cổ phiếu quỹ nhưng không báo cáo UBCK (CTCP Thủy sản Sóc Trăng); tổ chức ĐHCĐ không đúng thời hạn theo quy định (CTCP Quản lý quỹ Đầu tư Chứng khoán Phương Đông); vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ (CTCP Chứng khoán An Thành); chưa tổ chức ĐHCĐ thường niên 2014 cung cấp dịch vụ chứng khoán, dịch vụ tài chính khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCK. CTCP Chứng khoán Đệ Nhất là đơn vị chịu mức phạt cao nhất, với 550 triệu đồng.
