UBCK chuyển hồ sơ tài liệu TSS sang cơ quan công an

UBCK chuyển hồ sơ tài liệu TSS sang cơ quan công an

(ĐTCK) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) vừa có văn bản thông báo kết quả giải quyết tố cáo gửi tới 2 NĐT Khúc Xuyền và Trần Thị Vượng.

Theo đó, UBCK kết luận nội dung vợ chồng ông Xuyền, bà Vượng tố cáo CTCK Trường Sơn (TSS) giả mạo chữ ký, chữ viết trên các hợp đồng bảo lãnh và hợp đồng hợp tác hỗ trợ vốn không thuộc thẩm quyền giải quyết của UBCK. Đồng thời, UBCK có văn bản yêu cầu TSS tuân thủ quy định pháp luật về việc sử dụng tiền và chứng khoán trên tài khoản khách hàng.

Theo đề nghị của cơ quan công an, UBCK đã chuyển hồ sơ tài liệu thu thập được trong quá trình xác minh, giải quyết tố cáo sang cơ quan công an. Trước đó, TSS đã bị UBCK phạt 60 triệu đồng vì không lưu giữ đầy đủ bằng chứng về việc đặt lệnh giao dịch của nhà đầu tư và bổ nhiệm Tổng giám đốc khi chưa có chứng chỉ hành nghề theo quy định, nhân viên thực hiện nghiệp vụ môi giới khi chưa có chứng chỉ hành nghề.

VNIndex

1,021.49

1.69 (0.17%)

 
VNIndex 1,021.49 1.69 0.17%
HNX 152.48 0.5 0.33%
UPCOM 69.02 0.42 0.61%

Lịch sự kiện

07/12/2020
08/12/2020
09/12/2020
10/12/2020
11/12/2020
14/12/2020
15/12/2020
16/12/2020
17/12/2020
18/12/2020
21/12/2020
22/12/2020
23/12/2020
26/10/2021