UBCK chuyển hồ sơ 11 vụ việc sang cơ quan công an

UBCK chuyển hồ sơ 11 vụ việc sang cơ quan công an

(ĐTCK) Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK), 6 tháng đầu năm 2017, UBCK đã triển khai 22 đoàn thanh tra, kiểm tra; xử phạt theo thẩm quyền 88 trường hợp vi phạm với tổng số tiền phạt hơn 5 tỷ đồng. UBCK còn xử lý 76 đơn thư khiếu tố, phản ánh, kiến nghị; chuyển 11 vụ việc sang cơ quan công an.

Điểm đáng chú ý trong hoạt động thanh, kiểm tra và xử phạt của UBCK trong nửa đầu năm nay là cơ quan này áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả: buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán, hoàn trả tiền cho nhà đầu tư đối với 2 trường hợp vi phạm về chào bán ra công chúng không đăng ký với UBCK.

Các hành vi vi phạm phổ biến của các tổ chức, cá nhân bị UBCK xử lý trong 6 tháng đầu năm nay là doanh nghiệp công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật; lãnh đạo công ty không báo cáo về thông tin giao dịch cổ phiếu, hoặc báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng cổ phiếu đăng ký giao dịch, báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn…

Tin bài liên quan

VNIndex

1,117.23

-74.71 (-6.69%)

 
VNIndex 1,117.23 -74.71 -6.69%
HNX 222.1 -8.4 -3.78%
UPCOM 78.55 -0.09 -0.11%