Ngày 30/3/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Khánh Trình, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Ðầu tư Thiết bị và Xây lắp điện Thiên Trường (KTT) bị phạt 22,5 triệu đồng vì đã có hành vi báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Cụ thể, ông Trình đã bán 130.000 cổ phiếu KTT vào ngày 13/11/2019, nhưng đến ngày 25/11/2019, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch.
Bà Trương Thị Thanh Ngọc, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Nông nghiệp công nghệ cao Trung An (TAR) bị phạt 5 triệu đồng vì báo cáo giao dịch không chính xác.
Ngày 1/11/2019, bà Ngọc bán 62.200 cổ phiếu TAR, giảm khối lượng nắm giữ từ 4.204.800 cổ phiếu xuống 4.142.600 cổ phiếu.
Tuy nhiên, tại báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn, bà Ngọc báo cáo số lượng cổ phiếu nắm giữ trước khi giao dịch là 4.400.000 cổ phiếu TAR, đã bán 376.100 đơn vị và số lượng cổ phiếu sau giao dịch là 4.023.900 đơn vị, ngày thay đổi tỷ lệ sở hữu là 7/11/2019.
Bà Kiều Thị Thanh Mai, người có liên quan của ông Kiều Hữu Dũng - thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Tập đoàn F.I.T (FIT) bị phạt 5 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Từ ngày 3/1/2019 đến ngày 25/1/2019, bà Mai mua 15.010 cổ phiếu FIT, nhưng trước đó không báo cáo UBCK, Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM về việc dự kiến giao dịch.
UBCK nỗ lực phát hiện và xử lý các hành vi vi phạm nhằm đảm bảo tính công bằng, kỷ cương trên thị trường.
Cùng lỗi vi phạm về công bố thông tin, ngày 31/3/2020, UBCK ban hành quyết định xử phạt hành chính ông Nguyễn Minh Hải với số tiền 31,25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn.
Cụ thể, ngày 17/12/2019, ông Hải bán 65.200 cổ phiếu TDT của Công ty cổ phần Ðầu tư và phát triển TDT, giảm tỷ lệ sở hữu từ 5,09% xuống 4,27% và không còn là cổ đông lớn của Công ty.
Vậy nhưng, đến ngày 13/1/2020, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo không còn là cổ đông lớn tại TDT của ông Hải.
Một cá nhân khác bị phạt 22,5 triệu đồng là ông Ðồng Quang Lực, người có liên quan đến bà Hoàng Thị Thúy, thành viên Ban kiểm soát Công ty cổ phần Xi măng La Hiên VVMI (CLH).
Ông Lực bị phạt do đăng ký bán 504.000 cổ phiếu CLH từ ngày 26/9/2019 đến ngày 25/10/2019 và đã thực hiện bán 141.100 cổ phiếu CLH từ ngày 26/9/2019 đến ngày 25/10/2019, nhưng đến ngày 15/11/2019 mới báo cáo Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội về kết quả thực hiện giao dịch và lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký.
Ðối với tổ chức, ngày 30/3, Thanh tra UBCK ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Bất động sản cho thuê Minh Bảo Tín (Minh Bảo Tín).
Công ty này bị phạt tiền 30 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Ngày 24/10/2019, Minh Bảo Tín - cổ đông lớn của Công ty cổ phần Ðầu tư và Phát triển Công nghệ Văn Lang (VLA) mua 2.100 cổ phiếu VLA, dẫn đến số lượng sở hữu cổ phiếu tăng từ 117.100 đơn vị lên 119.200 đơn vị, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 10,84% lên 11,034%.
Tuy nhiên, đến ngày 29/11/2019, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của Minh Bảo Tín.
Trong các quyết định xử phạt nêu trên cũng như các quyết định xử phạt trước đó của UBCK, có những vi phạm xảy ra từ lâu, khiến nhiều ý kiến cho rằng, khả năng giám sát thị trường chứng khoán của cơ quan này còn hạn chế, không kịp thời, nhưng cũng cho thấy nỗ lực phát hiện và xử lý các hành vi vi phạm nhằm đảm bảo tính công bằng, kỷ cương trên thị trường.
Gần đây, lãnh đạo nhiều doanh nghiệp niêm yết đăng ký mua vào cổ phiếu, đây là thông tin tích cực trong bối cảnh thị trường đang chịu tác động bởi dịch Covid-19. UBCK, các sở giao dịch chứng khoán cần giám sát chặt chẽ hoạt động mua cổ phiếu của lãnh đạo các doanh nghiệp, vì thực tế những năm trước cho thấy, không ít trường hợp “nói mà không làm”, hoặc “nói một đằng, làm một nẻo”, ảnh hưởng đến niềm tin của nhà đầu tư trên thị trường.
