Quỹ này bị phạt 60 triệu đồng vì đã báo cáo không đúng thời hạn quy định khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Quyết định được ban hành vào ngày 13/3/2015.
Cụ thể, tại ngày 18/9/2014, AFC VF Limited - chủ tài khoản 068FCA6761 và nhóm nhà đầu tư có liên quan gồm các chủ tài khoản 068FIA6529, 068FIA5975, DBHFCA5798 đã mua tổng cộng 8.600 cổ phiếu CKV của CTCP COKYVINA (mã CKV - sàn HNX) và làm tăng khối lượng nắm giữ từ 429.800 cổ phiếu CKV lên 438.400 cổ phiếu CKV, tăng từ 10,82% lên 11,05% nhưng không thực hiện báo cáo UBCK và HNX theo quy định.
Trước đó, một quỹ đầu tư khác là Asia Value Investment Limited cũng bị phạt 60 triệu đồng do không báo cáo thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu LAS của CTCP Supe phốt phát và hóa chất Lâm Thao (mã LAS – sàn HNX).
Cũng trong ngày 13/3, UBCK còn ra quyết định phạt cá nhân bà Nguyễn Thị Dung số tiền 35 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Tại ngày 16/12/2014, bà Dung đã bán 120.000 cổ phiếu OGC của CTCP Tập đoàn Đại Dương (mã OGC – sàn HOSE), nhưng đến ngày 20/1/2015, HOSE mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch.
| Quỹ AFC Vietnam Fund có trụ sở tại Cayman Islands, là một quỹ mở do Asia Frontier Capital (Vietnam) Limited quản lý. Quỹ có quy mô 50 triệu USD, mục tiêu đầu tư là các công ty tăng trưởng, nhất là các công ty vừa và nhỏ. Quỹ AFC Vietnam Fund ra đời nhằm bổ sung cho quỹ AFC Asia Frontier Fund, vốn đã có mặt tại thị trường Việt Nam và một loạt thị trường sơ khai đang tăng trưởng nhanh ở châu Á như Bangladesh, Campuchia, Iraq, Lào, Mông Cổ, Myanmar, Pakistan, Papua New Guinea và Sri Lanka. |
