Thêm 3 cá nhân bị xử phạt vì lỗi công bố thông tin

(ĐTCK) UBCK vừa ban hành quyết định xử phạt 3 cá nhân do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán với tổng mức phạt tiền 80 triệu đồng.

Theo đó, bà Mai Thị Thùy Dung, địa chỉ: 25/96 Bùi Thị Xuân, thành phố Hải Dương, tỉnh Hải Dương, bị phạt 30 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, ngày 26/3/2019, bà Mai Thị Thùy Dung, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Xây dựng 1369 (mã chứng khoán C69 – sàn HNX) đã bán 97.900 cổ phiếu C69, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu của bà Dung và người có liên quan (bà Mai Hồng Ngọc) giảm từ 750.700 cổ phiếu, tỷ lệ 7,51% xuống 652.800 cổ phiếu, tỷ lệ 6,53% nhưng không báo cáo UBCK, HNX khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1%.

Cũng với lỗi vi phạm về công bố thông tin, bà Mai Hồng Ngọc, cổ đông lớn của Xây dựng 1369 đã bị phạt 15 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu và 10 triệu đồng vì báo cáo giao dịch không chính xác.

Ngoài ra, UBCK cũng ban hành quyết định xử phạt ông Vũ Đình Cương trú tại Số 101-202 A10 Khương Trung, Thanh Xuân, Hà Nội, với mức phạt 25 triệu đồng.

Nguyên nhân là do ông Cương báo cái không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.

Cụ thể, ngày 17/08/2018, ông Vũ Đình Cương mua 449.400 cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư và Xây dựng điện Meca Vneco (mã chứng khoán VES - UPCoM), qua đó tăng sở hữu tại VES từ 67.700 cổ phiếu, tỷ lệ 0,75% lên 517.100 cổ phiếu, tỷ lệ 5,73% và trở thành cổ đông lớn của Công ty. Tuy nhiên, đến ngày 25/12/2018, HNX mới nhận được báo cáo sở hữu cổ đông lớn của ông Cương.

Chỉ tính trong nửa đầu tháng 12, ngoài các quyết định trên, UBCK cũng đã ban hành 8 quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 4 cá nhân và 4 tổ chức với tổng mức phạt 546,25 triệu đồng, gồm 131,25 triệu đồng phạt cá nhân và 415 triệu đồng phạt tổ chức.

Tin bài liên quan

VNIndex

925.47

6.39 (0.69%)

 
VNIndex 925.47 6.39 0.69%
HNX 135.34 0.97 0.72%
UPCOM 62.74 0.01 0.01%