Theo đó, ông Nguyễn Văn Đông, Thành viên HĐQT Hà Đô đã bán 40.050 cổ phiếu HDG vào ngày 8/4/2019 nhưng đến ngày 22/4/2019 mới báo cáo kết quả, nên bị phạt 12,5 triệu đồng.
Trong khi đó, ngày 6/7/2018, ông Trần Anh Chuyên mua 2.600 cổ phiếu VT1, nâng sở hữu tại VT1 từ 99.100 lên 101.700 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ tăng từ 4,96% lên 5,09%, tăng vượt ngưỡng 5% khối lượng cổ phiếu lưu hành của VT1. Tuy nhiên, đến ngày 15/03/2019, HNX mới nhận được báo cáo và giải trình của ông Chuyên. Vì vậy, ông Chuyên bị phạt 25 triệu đồng.
Tương tự, bà Nguyễn Thị Ngân cũng đã báo có không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng, nên bị phạt 31,25 triệu đồng.
Cụ thể, ngày 05/07/2018, bà Ngân mua 19.000 cổ phiếu TPH, dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 88.600 lên 107.600 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ tăng từ 4,67% lên 5,67% (tăng vượt ngưỡng 5% khối lượng cổ phiếu lưu hành của TPH), nhưng đến ngày 13/03/2019, HNX mới nhận được báo cáo của bà Ngân.
Như vậy, kể từ đầu tháng 10 đến nay, cũng với lỗi công bố thông tin, đã có 8 cá nhân bị UBCK xử phạt, với tổng mức phạt 181,25 triệu đồng.
