Cụ thể, từ ngày 16/12/2015 đến 15/07/2016, ông Đức Minh Đạo đã sử dụng 1 tài khoản của mình và 14 tài khoản đứng tên người khác mở tại 3 công ty chứng khoán để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu SGO.
Tuy nhiên, căn cứ kết quả xác minh của cơ quan công an ngày 21/3/2018, hậu quả do hành vi hành vi thao túng cổ phiếu SGO của ông Đức Minh Đạo gây ra chưa đến mức phải xử lý hình sự theo quy định.
Do đó, 13/4/2018, UBCKNN đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính 550 triệu đồng đối với ông Đức Minh Đạo, căn cứ theo điểm b Khoản 1 Điều 3, Khoản 3 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP), được sửa đổi tại Khoản 1 và Khoản 36 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.
20 triệu cổ phiếu SGO bắt đầu niêm yết trên HNX từ ngày 16/12/2015, cũng là ngày mà UBCKNN xác định ông Đạo bắt đầu có hành vi thao túng giá cổ phiếu SGO.
Giá tham chiếu trong ngày hôm đó là 11.500 đồng/cổ phiếu và đóng cửa ở mức 14.500 đồng/cổ phiếu với hơn 1,14 triệu đơn vị khớp lệnh.
Kể từ đó, cổ phiếu SGO liên tục đi xuống, và đến ngày 15/07/2016, thời điểm được xác định ông Đạo không còn thao túng cổ phiếu SGO thì cổ phiếu này đóng cửa ở mức 3.200 đồng/cổ phiếu.
Hiện tại SGO đang thuộc diện bị kiểm soát từ 25/1/2017 do liên tục vi phạm quy định về công bố thông tin trên thị trường.
Chốt phiên giao dịch sáng nay (16/4), cổ phiếu SGO đứng tham chiếu ở mức 1.300 đồng/cổ phiếu và trắng thanh khoản.
