Căn cứ kết quả giám sát, ngày 30/5/2024, UBCK ban hành Quyết định số 615/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Thanh Tùng, địa chỉ tại phòng C1A-12A03 chung cư Ecohome 2, đường Tân Xuân, phường Đông Ngạc, quận Bắc Từ Liêm, Hà Nội.
Trong đó, phạt 575 triệu đồng do đã có hành vi thao túng thị trường chứng khoán.
Trong khoảng thời gian từ ngày 13/12/2019 đến ngày 16/07/2020, ông Nguyễn Thanh Tùng đã sử dụng 5 tài khoản gồm 1 tài khoản đứng tên mình và 4 tài khoản đứng tên 4 người khác để liên tục thực hiện giao dịch mua, bán cổ phiếu CTCP Đầu tư Xây dựng Hà Nội (mã HCI – UPCoM), giao dịch khớp đối ứng cổ phiếu HCI giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu HCI.
Kết quả tính toán số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Nguyễn Thanh Tùng cho thấy không có số lợi bất hợp pháp.
