Cụ thể, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho thấy, ông Trần Việt Thắng (địa chỉ 58 Xuân Thuỷ, phường Thảo Điền, quận 2, TP.HCM) đã có hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Trong đó, ông Trần Việt Thắng đã sử dụng các tài khoản đứng tên mình và đứng tên người khác để thực hiện giao dịch mua, bán, khớp đối ứng cổ phiếu giữa các tài khoản với nhau nhằm tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu Công ty cổ phần Lâm nghiệp Sài Gòn (mã FRM – sàn UPCoM) và cổ phiếu Công ty cổ phần Đầu tư Nhãn hiệu Việt (mã ABR – sàn HoSE).
Ngày 21/7/2023, UBCKNN đã Quyết định xử phạt ông Trần Việt Thắng số tiền 575 triệu đồng và đồng thời buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm là 87,2 triệu đồng.
