UBCK và lực lượng công an cũng sẽ kịp thời có ý kiến trao đổi về mặt pháp lý liên quan đến các vụ việc khi có yêu cầu, đồng thời hoạt động điều tra, tập huấn nghiệp vụ… cũng sẽ được tăng cường, để đấu tranh có hiệu quả với các loại tội phạm trong lĩnh vực chứng khoán.
Theo UBCK, các hành vi vi phạm chủ yếu trên TTCK hiện nay thể hiện ở 3 nhóm chính: vi phạm các quy định về chào bán chứng khoán ra công chúng, vi phạm chế độ báo cáo và công bố thông tin của công ty niêm yết, công ty đại chúng; thao túng thị trường, các cổ đông nội bộ công ty niêm yết thực hiện giao dịch mà không báo cáo cơ quan quản lý; CTCK vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán, về chế độ báo cáo và công bố thông tin...
