Cụ thể, mức xử phạt đối với hành vi vi phạm quy định về hồ sơ, điều kiện chào bán chứng khoán ra công chúng được nâng lên 50 - 70 triệu đồng (thay vì 10 - 20 triệu đồng). Phạt tiền từ 70 - 100 triệu đồng đối với trường hợp hồ sơ có sự giả mạo… Mức xử phạt cũng ở mức tăng đối với hành vi vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán sai quy định, lên từ 200 triệu đồng đến 300 triệu đồng. Đối với hành vi vi phạm về giao dịch chứng khoán của NĐT, mức xử phạt từ 20 - 200 triệu đồng. Song, nếu tái phạm thì tuỳ theo tính chất và mức độ vi phạm bị xử phạt từ 300 - 500 triệu đồng.
Một trong những điểm mới được cập nhật tại dự thảo là việc đưa ra xử phạt đối với hành vi vi phạm quy định về mua lại CP, bán CP quỹ (từ 10 - 50 triệu đồng; về báo cáo kiểm toán (tổ chức kiểm toán và kiểm toán viên), cao nhất lên tới 100 triệu đồng.
