Ngày 14/11/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 470/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Đỏ, đơn vị có địa chỉ tại phòng 4, lầu 9, The Landmark, số 5B Đường Tôn Đức Thắng, phường Bến Nghé, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh.
Trong đó, phạt 85 triệu đồng do không tách biệt về trụ sở với các tổ chức khác.
Được biết, Quản lý quỹ đầu tư Đỏ đăng ký trụ sở chính tại phòng 4, lầu 9, The Landmark, số 5B đường Tôn Đức Thắng, phường Bến Nghé, quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh. Tuy nhiên, địa chỉ này đồng thời là địa chỉ trụ sở chính của Công ty Trách nhiệm hữu hạn Tư vấn Đỏ tại Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp số 0317063961 cấp ngày 10/8/2023.
Thêm nữa, cũng trong ngày 14/11/2024, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 469/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty trách nhiệm hữu hạn Đầu tư và tư vấn quản lý Biển Đông, đơn vị có địa chỉ tại phòng 706 tầng 7, Tòa nhà 362 Phố Huế, phường Phố Huế, quận Hai Bà Trưng, Thành phố Hà Nội.
Trong đó, phạt 85 triệu đồng do đã có hành vi vi phạm hành chính không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Được biết, Đầu tư và tư vấn quản lý Biển Đông không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối bao gồm Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2021, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2021, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2021, Báo cáo tài chính bán niên 2021, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020, Báo cáo tài chính năm 2020, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021.
