Nguyên nhân phạt là do Công ty đã không bố trí đủ người hành nghề chứng khoán cho từng nghiệp vụ kinh doanh theo quy định.
Tổng số nhân viên của Công ty tại ngày 30/9/2013 là 5 người, theo BCTC Quý 3 của Quản lý quỹ An Phát.
Công ty có vốn điều lệ 25 tỷ đồng, do 4 cổ đông cá nhân góp vốn gồm ông Thân Ngọc Minh, ông Hồ Bửu Phương, ông Nguyễn Tiến Thành và ông Huỳnh Tấn Hiệp.
Công ty lỗ lũy kế 13,3 tỷ đồng tại ngày 30/9/2013, cũng theo BCTC Quý 3. Tổng giám đốc là ông Hồ Bửu Phương.
