Ông có thể cho biết sự cần thiết phải ban hành Thông tư hướng dẫn giao dịch điện tử trên TTCK?
Cùng với sự phát triển của công nghệ thông tin, nhu cầu giao dịch chứng khoán điện tử đang ngày một cấp thiết. Một số CTCK đã triển khai giao dịch điện tử cho NĐT, tuy nhiên hoạt động này chưa có sự kiểm soát, thị trường vẫn thiếu khung pháp lý làm căn cứ cho giao dịch điện tử. Rủi ro đối với nhà đầu tư, đối với CTCK và các thành viên thị trường tham gia giao dịch điện tử là rất lớn. Sự ra đời của Thông tư hướng dẫn giao dịch điện tử trên TTCK là bước phát triển cần thiết của Luật Giao dịch điện tử và Nghị định 27 về giao dịch điện tử trong ngành tài chính. Thông tư sẽ tạo ra căn cứ pháp lý cần thiết cho hoạt động giao dịch trực tuyến, bảo vệ quyền lợi của NĐT, CTCK và thành viên thị trường.
Nhiều ý kiến cho rằng, nếu chỉ yêu cầu CTCK nêu rủi ro với NĐT mà không có cơ chế phân định rủi ro bên nào chịu trách nhiệm thì NĐT vẫn chịu thiệt hại chính, ông nghĩ sao?
Khi xác định rủi ro có trách nhiệm ở phía nào hay nguyên nhân do đâu, không hề đơn giản. Những rủi ro chính có thể dễ nhận biết như trong truyền tải qua mạng Internet, lệnh giao dịch có thể bị treo, bị ngừng, bị trì hoãn hoặc có lỗi dữ liệu; vấn đề bảo mật, giá cả thị trường và các thông tin chứng khoán khác có thể có lỗi hoặc sai lệch... thì CTCK cần công bố rõ để cảnh báo cho NĐT lường trước những khả năng có thể xảy ra trong quá trình giao dịch trực tuyến. Tuy khó có thể phân định rạch ròi, song nêu cụ thể hơn như vậy để thấy rằng, nếu có rủi ro xảy ra mà lỗi ở phía CTCK thì CTCK cũng phải chịu trách nhiệm.
Chữ ký số có được áp dụng khi khi giao dịch trực tuyến?
Theo những văn bản pháp lý hiện hành và Thông tư hướng dẫn giao dịch điện tử trong lĩnh vực tài chính của Bộ Tài chính thì chữ ký số chưa được áp dụng vào chứng khoán.
Yêu cầu các CTCK phải nộp hồ sơ xin phép cung cấp dịch vụ giao dịch trực tuyến tại UBCKNN liệu có tạo ra sự phiền phức?
Bản thân UBCKNN đang quản lý rất nhiều việc nên chúng tôi cũng không hề muốn ôm đồm, tuy nhiên tham khảo thông lệ quốc tế và lấy ý kiến từ một số CTCK thì phần lớn các ý kiến đều thống nhất cần có sự quản lý của nhà nước trong lĩnh vực này. Tuy nhiên, chúng tôi sẽ đơn giản hóa một cách tối đa thủ tục để tạo thuận lợi cho các CTCK.
UBCKNN hay đơn vị nào sẽ kiểm định hạ tầng kỹ thuật của các CTCK để cấp phép?
Chúng tôi đang cân nhắc để Cục Kiểm định Bưu chính Viễn thông, Bộ Thông tin và Truyền thông hoặc Bộ Quốc phòng đảm nhận việc kiểm định này.
