Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán (UBCKNN) và kết quả xác minh của Cơ quan công an, ngày 30/12/2015, UBCKNN ban hành Quyết định số 1165/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Thanh Hữu (Địa chỉ: Căn hộ 807 Nhà N2A Khu ĐT Trung Hòa, Nhân Chính, Thanh Xuân, Hà Nội), 705 triệu vì thao túng giá cổ phiếu CMI của CTCP Cmistone.
Hiện ông Hữu đang giữ vị trí Thành viên HĐQT, Phó Tổng giám đốc của CMI.
Cụ thể, ông Hữu bị phạt 600 triệu đồng vì trong khoảng thời gian từ ngày 26/09/2013 đến 13/01/2014, ông Trần Thanh Hữu đã sử dụng 03 tài khoản để giao dịch với mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu CMI.
Giai đoạn này giá cổ phiếu CMI tăng từ 5.000 đồng/CP lên 9.000 đồng/CP, 2 tháng tiếp theo cổ phiếu CMI có lúc còn tăng lên hơn 23.000 đồng/CP (tăng gấp 5 lần trong 6 tháng).
Diễn biến giá CMI trong 3 năm qua
Ngoài ra ông Hữu bị phạt 62,5 triệu đồng vì trong khoảng thời gian từ ngày 29/08/2013 đến 01/10/2014, ông Trần Thanh Hữu đã sử dụng 02 tài khoản khác giao dịch mua bán cổ phiếu CMI nhằm che dấu quyền sở hữu thực sự để trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định; bị phạt 42,5 triệu vì thực hiện giao dịch chứng khoán không đúng quy định của pháp luật.
Tổng mức phạt tiền đối với ông Trần Thanh Hữu là 705 triệu đồng.
Một lãnh đạo khác của CMI là ông Nguyễn Văn Hùng (Địa chỉ: 59A-A5 TT Đá Hoa Anh Dương, Yên Phụ, Tây Hồ, Hà Nội), Phó Tổng giám đốc CMI bị phạt 62,5 triệu đồng vì trong khoảng thời gian từ ngày 13/08/2013 đến ngày 20/01/2014, ông Nguyễn Văn Hùng đã sử dụng tài khoản đứng tên người khác giao dịch mua bán cổ phiếu CMI nhằm che giấu quyền sở hữu thực sự đối với cổ phiếu CMI để trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định.
