Trong 6 tháng, UBCK đã ban hành 40 quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với các tổ chức, cá nhân với tổng số tiền phạt là 2,9 tỷ đồng. Trong đó, có 13 trường hợp vi phạm các quy định về chế độ báo cáo, công bố thông tin của công ty đại chúng, công ty niêm yết; xử lý 17 trường hợp vi phạm về báo cáo giao dịch cổ phiếu của cổ đông nội bộ, cổ đông lớn; xử phạt 1 cá nhân có hành vi thao túng cổ phiếu; xử phạt 5 CTCK và 4 công ty quản lý quỹ, đình chỉ 1 công ty quản lý quỹ do hoạt động không đúng quy định trong giấy phép. UBCK đã xử lý 46 đơn thư tố cáo, chủ yếu tập trung vào các tranh chấp, yêu cầu bồi thường thiệt hại của NĐT tại các CTCK.
