Mức án chính thức thấp hơn đề nghị của Viện Kiểm sát nhân dân
Chiều 5/8, Hội đồng xét xử (HĐXX) Tòa án nhân dân TP. Hà Nội tuyên án sơ thẩm cựu Chủ tịch Tập đoàn FLC Trịnh Văn Quyết cùng 49 bị cáo khác trong vụ án "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản", "Thao túng thị trường chứng khoán" xảy ra tại Tập đoàn FLC và các đơn vị liên quan, trong giai đoạn năm 2014 - 2022.
Trước đó, phiên xét xử đã kéo dài liên tục 8 ngày làm việc (22 đến 29/7), sau đó là một tuần nghị án.
HĐXX đánh giá, hành vi của các bị cáo Trịnh Văn Quyết, Trịnh Thị Minh Huế, Trịnh Thị Thúy Nga... là đặc biệt nghiêm trọng, gây hậu quả nghiêm trọng đối với thị trường chứng khoán.
Tuy nhiên, trong quá trình xét hỏi tại toà, các bị cáo đều tỏ thái độ ăn năn hối cải. Riêng bị cáo Lê Văn Tuấn - Kiểm toán viên Công ty TNHH Kiểm toán và Kế toán Hà Nội - CPA Hà Nội phản cung trong quá trình tố tụng và những ngày đầu diễn ra phiên tòa nhưng sau đó đã thừa nhận hành vi.
Các bị cáo cũng nhận nhiều tình tiết giảm nhẹ như thành khẩn khai báo, tự nguyện khắc phục hậu quả, các bị cáo phạm tội lần đầu, có nhiều thành tích trong lao động, công tác.
Riêng bị cáo Trịnh Văn Quyết và Trịnh Thị Minh Huế (em gái ông Quyết) nhận được đơn đề nghị giảm án từ địa phương xã Vĩnh Thịnh (huyện Vĩnh Tường, Vĩnh Phúc) vì có nhiều thành tích trong công tác từ thiện, phát triển kinh tế địa phương.
Ngoài ra, các bị cáo cũng có thành tích trong việc phát triển kinh tế tại nhiều địa phương, tạo công ăn việc làm cho nhiều lao động, do đó cũng nhận được đơn xin giảm án từ nhiều cá nhân, địa phương khác.
HĐXX cho biết đã xem xét đến yếu tố như: nhiều bị cáo có quan hệ gia đình (vợ chồng, anh em ruột, bố con... ) trong vụ án. Đặc biệt, có những người có vai trò thứ yếu, chỉ làm công ăn lương, không được bàn bạc hưởng lợi, do mối quan hệ quen biết mà ký tên cho mượn CMND để lập tài khoản chứng khoán. Do đó, những trường hợp trên cần áp dụng chính sách khoan hồng.
Căn cứ vào các tình tiết tăng nhẹ, giảm nhẹ, HĐXX tuyên án như sau:
Ông Trịnh Văn Quyết (Cựu Chủ tịch Tập đoàn FLC): 3 năm tù về tội thao túng thị trường chứng khoán, 18 năm tù về tội Lừa đảo chiếm đoạt tài sản, tổng hình phạt là 21 năm tù. Thời gian bắt đầu thi hành tính từ 29/3/2022.
Bà Trịnh Thị Minh Huế (Cán bộ Ban kế toán Tập đoàn FLC): 3 năm tù về tội thao túng thị trường chứng khoán, 11 năm tù về tội Lừa đảo chiếm đoạt tài sản, tổng hình phạt là 14 năm tù.
Bà Trịnh Thị Thúy Nga (Phó tổng giám đốc Công ty Chứng khoán BOS, em gái ông Quyết): 2 năm tù về tội thao túng thị trường chứng khoán, 6 năm tù về tội Lừa đảo chiếm đoạt tài sản, tổng hình phạt là 8 năm tù.
Bà Hương Trần Kiều Dung (Phó Chủ tịch Thường trực HĐQT Tập đoàn FLC): 2 năm tù về tội thao túng thị trường chứng khoán, 6 năm 6 tháng tù về tội Lừa đảo chiếm đoạt tài sản, tổng hình phạt là 8 năm 6 tháng tù.
Ở tội "Lợi dụng chức vụ quyền hạn trong khi thi hành công vụ", ông Trần Đắc Sinh, cựu chủ tịch HĐQT Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh (HOSE) nhận án phạt 6 năm 6 tháng; ông Lê Hải Trà, cựu ủy viên HĐQT, Phó tổng giám đốc thường trực HOSE nhận 5 năm tù; ông Trầm Tuấn Vũ, cựu Phó tổng giám đốc, Phó chủ tịch hội đồng niêm yết HoSE, 5 năm 6 tháng.
Như vậy, các bị cáo nhận mức án thấp hơn đề nghị của Viện Kiểm sát trước đó. Theo đó, Viện Kiểm sát đề nghị mức án cho ông Quyết là 24-26 năm, bà Huế 17-19 năm, bà Nga 10-12 năm, bà Dung 11-13 năm... Ngoài ra, các bị án khác cũng nhận mức án thấp hơn mức đề nghị của Viện Kiểm sát.
Công nhận số lượng bị hại là 25.853 người
Bản án của TAND Hà Nội cho rằng 25.853 nhà đầu tư là những người đã bỏ tiền mua cổ phiếu ROS mà không biết ông Trịnh Văn Quyết và đồng phạm đã dùng thủ đoạn gian dối nâng khống giá trị cổ phiếu để chiếm đoạt tiền của mình. Tội phạm đã hoàn thành vào thời điểm các bị cáo chiếm đoạt 3.621 tỷ đồng của các nhà đầu tư. Vì vậy, 25.853 nhà đầu tư đã mua cổ phiếu ROS bán ra lần đầu như đã nêu trên được xác định là bị hại.
Số cổ phiếu ROS được niêm yết trên sàn chứng khoán từ ngày 1/9/2016 đến ngày 5/9/2022 đã bị hủy niêm yết. Đến nay có 63.075 nhà đầu tư còn đang sở hữu cổ phiếu ROS, không tính số cổ phiếu do các bị cáo đứng tên.
"Những nhà đầu tư này không trực tiếp mua cổ phiếu của Trịnh Văn Quyết và các đồng phạm bán ra đợt đầu, không bị các bị cáo lừa đảo trực tiếp nên không được xác định là bị hại", bản án nêu.
Nhưng theo HĐXX, họ là những người đang sở hữu cổ phiếu ROS bị nâng khống giá trị, "phần nào chịu hậu quả của những hành vi đó", cần đưa các nhà đầu tư này vào vụ án với tư cách người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan để xem xét bảo đảm quyền lợi cho họ.
Chi tiết mức án dành cho 50 bị cáo như sau:
Tội "Thao túng thị trường chứng khoán" và "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản":
1. Trịnh Văn Quyết, cựu Chủ tịch Tập đoàn FLC, 3 năm tù vì thao túng và 18 năm tù về tội lừa đảo, tổng hợp 21 năm tù.
2. Trịnh Thị Minh Huế, cán bộ Ban kế toán Tập đoàn FLC (em gái ruột ông Trịnh Văn Quyết): tổng 14 năm tù.
3. Trịnh Thị Thúy Nga, Phó tổng giám đốc Công ty Chứng khoán BOS (em gái ruột ông Quyết), tổng 8 năm tù.
4. Hương Trần Kiều Dung, Phó chủ tịch thường trực HĐQT tập đoàn FLC, tổng 8 năm 6 tháng tù.
5. Trịnh Văn Đại, Phó tổng giám đốc Công ty CP Xây dựng FLC Faros (anh họ bị cáo Quyết), tổng 11 năm tù.
6. Nguyễn Văn Mạnh, Trưởng nhóm vật tư phòng mua sắm Công ty FLC Land (em rể ông Quyết, chồng Trịnh Thúy Nga), tổng 6 năm tù.
7. Trịnh Tuân, Giám đốc Công ty FLC Land (cháu họ ông Quyết), tổng 4 năm 6 tháng tù.
8. Nguyễn Thị Hồng Dung (vợ Nguyễn Quang Trung, họ hàng với ông Quyết), tổng 4 năm tù.
Tội Thao túng thị trường chứng khoán:
9. Nguyễn Quỳnh Anh, Tổng giám đốc CTCP Chứng khoán BOS: 24 tháng tù.
10. Chu Tiến Vượng, cựu Phó chủ tịch thường trực HĐQT Công ty BOS: 24 tháng tù.
11. Nguyễn Thị Thanh Phương, Trưởng phòng dịch vụ chứng khoán, CTCP Chứng khoán BOS: 20 tháng tù.
12. Bùi Ngọc Tú, Phó phòng dịch vụ chứng khoán, CTCP Chứng khoán BOS: 20 tháng tù.
13. Nguyễn Thị Thu Thơm, Phó phòng dịch vụ chứng khoán, CTCP Chứng khoán BOS: 20 tháng tù.
14. Quách Thị Xuân Thu, Kế toán trưởng CTCP Chứng khoán BOS: 16 tháng tù.
15. Trần Thị Lan, Kế toán trưởng CTCP Chứng khoán BOS: 16 tháng tù.
16. Trịnh Văn Nam, nhân viên Công ty CP Hàng không Tre Việt (con trai ông Trịnh Văn Đại), 15 tháng tù treo.
17. Trịnh Thị Thanh Huyền, nhân viên Công ty FLC Homes (chị họ ông Quyết): 15 tháng tù treo.
18. Nguyễn Thị Nga, nhân viên Ban kế toán, Tập đoàn FLC (cháu họ ông Quyết): 15 tháng tù treo.
19. Hoàng Thị Huệ, nhân viên CTCP Thương mại và dịch vụ số FLC (cháu họ ông Quyết): 15 tháng tù treo.
20. Đỗ Thị Huyền Trang, Phó phòng kế toán, Tập đoàn FLC (cháu họ ông Quyết): 15 tháng tù treo.
21. Nguyễn Quang Trung, lái xe Bệnh viện Đa khoa Hà Thành (em rể ông Quyết): 15 tháng tù treo.
Tội Lừa đảo chiếm đoạt tài sản:
22. Đỗ Như Tuấn, cựu Tổng giám đốc CTCP Xây dựng Faros: 7 năm tù.
23. Đỗ Quang Lâm, cựu Tổng giám đốc CTCP Xây dựng Faros: 6 năm tù.
24. Nguyễn Văn Thanh, cựu Trưởng Ban kiểm soát CTCP Xây dựng Faros: 7 năm tù.
25. Đàm Mai Hương, cựu Kế toán trưởng CTCP Xây dựng Faros: 3 năm tù.
26. Nguyễn Bình Phương, cựu Chủ tịch HĐQT CTCP Xây dựng FLC Faros: 5 năm tù.
27. Hoàng Thị Thu Hà, Kế toán Công ty TNHH MTV FLC Land (em họ ông Quyết): 7 năm 6 tháng tù.
28. Nguyễn Tiến Dũng, cựu Tổng giám đốc CTCP Xây dựng Faros (bạn ông Quyết): 5 năm tù.
29. Lê Thành Vinh, cựu Chủ tịch HĐQT CTCP Xây dựng Faros: 3 năm tù.
30. Nguyễn Thanh Bình, cựu Phó tổng giám đốc Tập đoàn FLC, Chủ tịch Công ty RTS, (bạn cùng quê ông Quyết): 6 năm tù.
31. Lê Tân Sơn, cựu Phó Chánh Văn phòng, Thư ký Hội đồng quản trị Tập đoàn FLC: 3 năm tù.
32. Trần Thế Anh, Phó tổng giám đốc Tập đoàn FLC: 3 năm tù.
33. Đặng Thị Hồng, cựu Phó trưởng Ban Pháp chế, CTCP Tập đoàn FLC: 30 tháng tù treo.
34. Lê Văn Sắc, Chủ tịch HĐQT CTCP Đầu tư Địa ốc Alaska kiêm Giám đốc Công ty FLC Land: 30 tháng tù treo.
35. Trương Văn Tài, nhân viên Văn phòng CTCP Tập đoàn FLC (lái xe cho ông Quyết): 30 tháng tù treo.
36. Nguyễn Minh Điểm, nhân viên hành chính nhân sự CTCP Chứng khoán BOS: 24 tháng tù treo.
37. Trịnh Thị Út Xuân, nhân viên Công ty dịch vụ số FLC: 30 tháng tù treo.
38. Phạm Thanh Hương, Kế toán Công ty TNHH Đầu tư Sevin: 30 tháng tù treo.
39. Phạm Thị Hải Ninh, cựu phó ban đầu tư Tập đoàn FLC: 30 tháng tù treo.
40. Nguyễn Thiện Phú, Phó tổng giám đốc kiêm kế toán trưởng CTCP Xây dựng FLC Faros: 5 năm tù.
41. Nguyễn Ngọc Tỉnh, Chủ tịch, cựu Tổng giám đốc Công ty Kiểm toán và kế toán Hà Nội: 6 năm tù.
42. Lê Văn Tuấn, Kiểm toán viên Công ty Kiểm toán và Kế toán Hà Nội: 5 năm 6 tháng tù.
43. Trần Thị Hạnh, Phó tổng Giám đốc Công ty TNHH Kiểm toán TTP: 4 năm tù.
Tội Lợi dụng chức vụ quyền hạn trong khi thi hành công vụ:
44. Trần Đắc Sinh, cựu Chủ tịch HĐQT Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM: 6 năm 6 tháng tù.
45. Lê Hải Trà: Nguyên ủy viên HĐQT, Phó tổng giám đốc thường trực, thành viên độc lập Hội đồng niêm yết Sở Giao dịch chứng khoán TP HCM: 5 năm tù.
46. Trầm Tuấn Vũ, cựu Phó tổng giám đốc, Phó chủ tịch hội đồng niêm yết Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM: 5 năm 6 tháng tù.
47. Lê Thị Tuyết Hằng, cựu Giám đốc phòng quản lý và thẩm định niêm yết, thành viên Hội đồng niêm yết Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM: 3 năm tù treo.
Tội Công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán:
48. Lê Công Điền, cựu Vụ trưởng Giám sát công ty đại chúng thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước: 36 tháng tù.
49. Dương Văn Thanh, cựu Tổng giám đốc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam: 24 tháng tù.
50. Phạm Trung Minh, cựu Trưởng phòng Đăng ký chứng khoán thuộc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam: 18 tháng tù treo.
Riêng bị can Doãn Văn Phương, cựu Tổng giám đốc Tập đoàn FLC, Chủ tịch HĐQT CTCPXây dựng Faros đang bỏ trốn nên cảnh sát truy nã, bắt được xử lý sau.
