Theo đó, ông Vũ Thanh Tùng, người có liên quan đến bà Cao Hà Linh, Thành viên Ban kiểm soát CTCP Xây dựng 1369 (C69 – sàn HNX) đã thực hiện giao dịch bán 160.700 cổ phiếu C69 trong ngày 8/7/2019 nhưng không báo cáo với UBC, HNX về việc dự kiến giao dịch. Do đó, ông Tùng bị xử phạt hành chính với số tiền 45 triệu đồng.
Trong khi đó, bà Nguyễn Thị Thu Hương, cổ đông lớn của CTCP Đường sắt Hà Hải (HHR – UPCoM) bị phạt 12,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu đang lưu hành.
Cụ thể, ngày 08/10/2018, bà Hương đã mua 25.000 cổ phiếu HHR, qua đó nâng sở hữu tại HHR từ 77.125 cổ phiếu, tỷ lệ 5,58% lên 102.125 cổ phiếu, tỷ lệ 7,39%. Tuy nhiên, đến ngày 29/10/2018, HNX mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Hương.
Ngoài ra, ông Lê Đức Dũng, Thành viên HĐQT CTCP Thông tin tín hiệu Đường sắt Sài Gòn (TSG - UPCoM) cũng đã vi phạm công bố thông tin và chịu mức phạt 12,5 triệu đồng. Nguyên nhân do ông Dũng đã đăng ký mua 40.000 cổ phiếu TSG từ ngày 1/7/2019 đến ngày 31/7/2019 (khớp lệnh 0 cổ phiếu), nhưng đến ngày 6/8/2019, HNX mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch của ông Dũng.
Trước đó, vào cuối năm 2019, một cổ đông lớn khác của C69 - bà Mai Hồng Ngọc cũng đã bị UBCK xử phạt 15 triệu đồng do giao dịch cổ phiếu C69 nhưng báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Trên thị trường, cổ phiếu HHR và TSG đang tắc thanh khoản khi liên tiếp nhiều tháng liền không có giao dịch và hiện lần lượt đứng tại mức giá 4.500 đồng/Cp và 9.200 đồng/CP, trong khi đó, C69 sau 2 phiên hồi phục mạnh đã trở lại với sắc xanh mắt mèo trong phiên sáng 8/1 khi giảm 9,3%, tạm đứng tại mức giá 6.800 đồng/CP.
