Theo thông báo từ UBCK, bà Trần Thị Ấu, người có liên quan đến ông Lê Văn Quốc Việt, Phó tổng giám đốc Tổng công ty Phân bón và Hóa chất dầu khí – CTCP (DPM – sàn HOSE) đã bán 20.000 cổ phiếu DPM vào ngày 19/6/2017 nhưng không báo cáo với Ủy ban và HOSE trước khi thực hiện giao dịch. Vì vậy, bà Ấu sẽ bị phạt 15 triệu đồng.
Với lỗi vi phạm tương tự, ông Mai Thành Chương, người có liên quan đến ông Mai Thanh Trúc, Thành viên HĐQT CTCP Xây dựng Hạ tầng CII (CEE – sàn HOSE) đã bị phạt 20 triệu đồng.
Nguyên nhân là do ông Chương đã mua 23.300 cổ phiếu CEE ngày 17/5/2017 và bán 23.3000 cổ phiếu CEE ngày 23/5/2017 nhưng không báo cáo.
Được biết, CEE chính thức niêm yết trên sàn HOSE từ ngày 15/5 với giá tham chiếu 22.300 đồng/CP. Trong tuần đầu tiên chào sàn (từ ngày 15/5 đến ngày 19/5), CEE đã liên tiếp tăng mạnh với mức tăng hơn 47%, trong đó phiên 17/5 tăng trần 6,99% và kết phiên tại mức giá 30.600 đồng/CP.
Đến phiên 23/5, cổ phiếu CEE bị chốt lời khá mạnh và dao động trong vùng giá 31.000-33.300 đồng/CP, kết phiên ở giá sàn 31.000 đồng/CP khi giảm tới 6,91%. Như vậy, việc chốt lời cổ phiếu CEE khi bán ra đúng ngày 23/5, đã giúp ông Chương thu về khoản lời nhưng không quá lớn.
Cũng theo thông tin từ UBCK mới đây, Thanh tra UBCK cũng đã ra quyết định phạt ông Phan Sĩ Việt với mức phạt tiền 31,25 triệu đồng do báo cái không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Cụ thể, ngày 20/3/2017, ông Việt đã mua 10.500 cổ phiếu của CTCP Sản xuất và Thương mại Dịch vụ Phong Phú (PPG – sàn UPCoM), dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 351.200 cổ phiếu, tỷ lệ 4,98% lên 361.700 cổ phiếu, tỷ lệ 5,124% và trở thành cổ đông lớn của Công ty. Tuy nhiên, đến ngày 4/4/2017, HNX mới nhận được báo cáo sở hữu của ông Việt.
