Theo UBCKNN, trong thời gian từ tháng 06-11/2007, Ngân hàng thương mại cổ phần Phương Đông đã thực hiện liên tiếp 03 đợt chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ từ 567 tỷ đồng lên 1.000 tỷ đồng và phân phối chứng khoán không đúng quy định của pháp luật, vi phạm Điều 21 Luật Chứng khoán. Cũng trong thời gian này, Ngân hàng thương mại cổ phần Phương Đông đã thực hiện phát hành cổ phiếu thưởng cho cổ đông hiện hữu và phát hành cổ phiếu cho cán bộ công nhân viên của ngân hàng theo chương trình phát triển nguồn nhân lực nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước và sau khi thực hiện đợt phát hành.
Do vậy, UBCKNN đã có quyết định xử phạt hành chính đối với Ngân hàng TMCP Phương Đông do đã vi phạm quy định tại điểm c khoản 2 Điều 9 Nghị định số 36/2007/NĐ với số tiền là 50 triệu đồng và phạt 10 triệu đồng do đã vi phạm quy định tại điểm b khoản 1 Điều 33 Nghị định số 36.
Do vậy, UBCKNN đã có quyết định xử phạt hành chính đối với Ngân hàng TMCP Phương Đông do đã vi phạm quy định tại điểm c khoản 2 Điều 9 Nghị định số 36/2007/NĐ với số tiền là 50 triệu đồng và phạt 10 triệu đồng do đã vi phạm quy định tại điểm b khoản 1 Điều 33 Nghị định số 36.
