Cụ thể, Chứng khoán KIS Việt Nam chưa tổ chức quản lý tách biệt tiền của nhà đầu tư với tiền của công ty chứng khoán. Đến nay, Công ty đã khắc phục vi phạm.
Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCK quyết định xử phạt đối với Chứng khoán KIS Việt Nam với mức phạt 50 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 18 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
