Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) vừa xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Mê Kông (MSC) và CTCP Chứng khoán Công nghiệp Việt Nam (ISC).
Cụ thể, đối với MSC, Công ty đã vi phạm những điều sau: Nộp BCTC kiểm toán năm 2011 và BCTC quý I/2012 không đúng thời hạn; Sau khi bị đặt vào diện kiểm soát đặc biệt vào ngày 23/4/2012, Công ty không tuân thủ đúng nghĩa vụ nộp báo cáo tỷ lệ vốn khả dụng hàng ngày cho UBCK; Chưa có đủ số lượng người hành nghề chứng khoán cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh theo quy định.
Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCK đã phạt MSC tổng cộng là 40 triệu đồng.
Về phía ISC, Công ty bị phạt 30 triệu đồng do đã nộp BCTC kiểm toán năm 2011 và BCTC quý I năm 2012 không đúng thời hạn quy định.
Sau khi chấp hành quyết định xử phạt của UBCK, cả MSC và ISC đều phải xác định cá nhân có lỗi gây để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó theo quy định của pháp luật. Đồng thời, cả 2 công ty này còn phải báo cáo kết quả xác định cá nhân có lỗi tới UBCKNN, đồng thời báo cáo Đại hội đồng cổ đông gần nhất về các thiếu sót, sai phạm của cá nhân đó.
