Bị can Đỗ Thành Nhân.
Ngày 06/10, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 742/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Louis Holdings (Công ty).
Cụ thể, phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại Điểm e Khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 31/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (Công ty cổ phần Louis Holdings (Công ty)- tổ chức có liên quan đến bà Nguyễn Thị Kiều Liên- Trưởng ban kiểm soát Công ty cổ phần Louis Capital (mã TGG) đã mua 335.000 cổ phiếu TGG (tương ứng 3.350.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu TGG) từ ngày 15/7/2022 đến ngày 19/7/2022 nhưng không báo cáo, công bố thông tin trước khi giao dịch).
Phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại Điểm e Khoản 3 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP do không báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch (Từ ngày 15/7/2022 đến ngày 19/7/2022, Công ty cổ phần chứng khoán APG bán giải chấp 335.000 cổ phiếu TGG của Công ty nhưng Công ty không báo cáo kết quả giao dịch bán 355.000 cổ phiếu TGG (tương ứng 3.350.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu TGG)).
Tổng hình phạt là 185 triệu đồng.
Theo tìm hiểu, Louis Holdings thành lập năm 2012, người đại diện pháp luận là Hồ Đăng Dân, Công ty có địa chỉ tại 14 Nguyễn Văn Vĩnh, phường 4, quận Tân Bình, TP. HCM và hoạt động chủ yếu là xây xát và sản xuất bột thô.
Bị can Đỗ Thành Nhân thu lợi bất chính 153,8 tỷ đồng từ thao túng cổ phiếu TGG và BII
Ngày 20/04/2022, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an ra Quyết định khởi tố vụ án “Thao túng thị trường chứng khoán" xảy ra tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt, Công ty Cổ phần Louis Holdings, Công ty Cổ phần Louis Capital, Công ty Cổ phần Louis Land và các đơn vị liên quan; đồng thời, ra Quyết định khởi tố bị can, Lệnh bắt bị can để tạm giam, Lệnh khám xét đối với 04 cá nhân về tội “Thao túng thị trường chứng khoán" theo quy định tại Điều 211 Bộ luật Hình sự, gồm:
Đỗ Thành Nhân, Chủ tịch Công ty Cổ phần Louis Holdings, thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Louis Capital, Công ty Cổ phần Louis Land; Trịnh Thị Thúy Linh, Giám đốc Hành chính Công ty Cổ phần Louis Holding.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác định từ ngày 4/1/2021 đến ngày 6/10/2021 là thời điểm các đối tượng thực hiện các hành vi mua bán chéo, chốt giá ATC... tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu TGG và BII, khoản thu lời bất chính, trái pháp luật từ hành vi thao túng giá đối với cổ phiếu TGG và BII của nhóm Đỗ Thành Nhân là 153,8 tỷ đồng.
Trong đó, với mã BII, nhóm tài khoản chứng khoán của Đỗ Thành Nhân đã thu lời 63 tỷ đồng, với mã TGG, nhóm tài khoản chứng khoán của Đỗ Thành Nhân đã thu lời 90,7 tỷ đồng.
