Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Đại Việt (DVSC).
Cụ thể, DVSC bị phạt tiền 60 triệu đồng do không công bố thông tin về Báo cáo tài chính năm 2012 đã kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2012; Phạt tiền 85 triệu đồng do chưa thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ tại Chi nhánh Hà Nội; Phạt tiền 70 triệu đồng do thực hiện giao dịch ký quỹ chứng khoán khi chưa báo cáo và được UBCKNN công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của UBCKNN; Phạt tiền 125 triệu đồng do có hành vi cho khách hàng vay chứng khoán khi chưa có quy định của Bộ Tài chính.
Tổng cộng, DVSC phải chịu phạt là 340 triệu đồng. Ngoài ra, DVSC còn bị đình chỉ hoạt động môi giới chứng khoán trong vòng 1 tuần, từ 29/7 đến 2/8.
UBCK cho biết thêm, trong thời hạn 24 giờ, kể từ ngày được giao Quyết định xử phạt vi phạm hành chính, DVSC phải công bố Quyết định xử phạt trên website của DVSC; đồng thời phải thông báo cho khách hàng về việc DVSC sẽ thực hiện tất toán, chuyển tài khoản cho khách hàng nếu khách hàng có yêu cầu, thời hạn nhận yêu cầu của khách hàng đến hết ngày 28/7/2013.
Trong thời gian bị đình chỉ hoạt động môi giới chứng khoán, UBCK yêu cầu DVSC không được mở mới tài khoản giao dịch chứng khoán, không được ký mới/gia hạn các hợp đồng có liên quan đến nghiệp vụ môi giới; Thực hiện tất toán, chuyển tài khoản các hợp đồng đã ký với khách hàng theo yêu cầu của khách hàng (nếu có); Báo cáo UBCK phương án khắc phục các vi phạm liên quan tới nghiệp vụ môi giới và tình hình thực hiện phương án.
