Theo đó, UBCK đã phạt tiền IFMC vì đã vi phạm một loạt lỗi, cụ thể:
- Phạt tiền 50 triệu đồng vì không ban hành đầy đủ quy trình nghiệp vụ;
- Phạt tiền 85 triệu đồng vì không thiết lập bộ phận kiểm soát nội bộ theo quy định;
- Phạt tiền 60 triệu đồng vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định của pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán;
- Phạt tiền 60 triệu đồng vì báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định.
Như vậy, tổng mức phạt đối với IFMC là 255 triệu đồng.
