TCKD phải đáp ứng yêu cầu có tỷ lệ an toàn vốn (= vốn thanh khoản/tổng giá trị rủi ro) và tỷ lệ an toàn hoạt động (= vốn cơ bản của chủ sở hữu/rủi ro nghiệp vụ) phải luôn lớn hơn 1. TCKD phải báo cáo tỷ lệ an toàn hoạt động cho UBCK định kỳ hàng tháng trước 16 giờ ngày giao dịch cuối cùng trong tháng.
Khi TCKD rơi vào một trong 5 trường hợp (tỷ lệ an toàn vốn dưới 1,2; tỷ lệ an toàn vốn hoạt động dưới 1,2; lỗ gộp vượt 50% vốn điều lệ; vốn khả dụng dưới 120% quy định tại Luật Chứng khoán; vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều 70; hết thời hạn kiểm soát đặc biệt mà không khắc phục được tình trạng) thì sẽ bị đình chỉ một, một số hoặc toàn bộ các hoạt động kinh doanh chứng khoán, hoặc bị rút hoặc tự nguyện rút bớt các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán. TCKD sẽ bị thu hồi giấy phép nếu hết thời hạn đình chỉ, TCKD không khắc phục được tình trạng bị đình chỉ hoạt động và không đảm bảo an toàn duy trì các tỷ lệ hoạt động theo quy định của Thông tư.
