Cụ thể, CTCP Chứng khoán Đà Nẵng đã bị UBCKNN phạt 20 triệu đồng do đã chậm nộp Báo cáo tài chính (BCTC) kiểm toán năm 2011.
Cùng với đó, CTCP Chứng khoán
Ngoài ra, các công ty bị xử phạt sẽ phải xác định cá nhân có lỗi để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó theo quy định của pháp luật. Đồng thời, phải báo cáo kết quả xác định này tới UBCKNN trước ngày 11/8/2012 và báo cáo Đại hội đồng cổ đông gần nhất về các thiếu sót, sai phạm của cá nhân đó.
Được biết trước đó, UBCKNN đã phạt 60 triệu đồng đối với CTCP Chứng khoán CIMB Vinashin vì không nộp Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2011 theo quy định và phạt 70 triệu đồng đối với CTCP Chứng khoán Thương mại và công nghiệp Việt Nam (VIG) cũng do “quên” không báo cáo lên UBCK về Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2011 và Báo cáo tài chính quý I năm 2012.
