Giao dịch của cổ đông nội bộ
Cổ đông nội bộ, người được ủy quyền công bố thông tin (CBTT) và người có liên quan đến các đối tượng này khi dự kiến giao dịch cổ phiếu, quyền mua cổ phiếu của tổ chức niêm yết/tổ chức đăng ký giao dịch (sau đây gọi tắt là DN), kể cả trường hợp chuyển nhượng không qua hệ thống giao dịch tại Sở GDCK Hà Nội (HNX) như cho hoặc được cho, tặng hoặc được tặng, thừa kế, chuyển nhượng hoặc nhận chuyển nhượng cổ phiếu/quyền mua cổ phiếu… phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK), HNX và DN trước và sau khi hoàn tất giao dịch như sau:
- Báo cáo đăng ký giao dịch cổ phiếu/quyền mua cổ phiếu (theo mẫu) trước ngày thực hiện giao dịch tối thiểu là 3 ngày làm việc. Thời điểm bắt đầu giao dịch là sau 24 giờ kể từ khi có CBTT từ HNX. Thời hạn giao dịch không quá 30 ngày kể từ ngày đăng ký thực hiện giao dịch.
- Kể từ ngày hoàn tất giao dịch đã đăng ký hoặc kể từ ngày kết thúc thời hạn dự kiến giao dịch (trường hợp không thực hiện được giao dịch hoặc không thực hiện hết khối lượng giao dịch) phải báo cáo kết quả giao dịch cổ phiếu/quyền mua cổ phiếu (theo mẫu) trong thời hạn 3 ngày làm việc. Trường hợp không thực hiện được giao dịch hoặc không thực hiện hết khối lượng đăng ký, báo cáo kết quả giao dịch phải nêu rõ lý do.
HNX lưu ý, cổ đông thuộc nhóm nói trên cần tránh vi phạm các lỗi sau:
- Không báo cáo giao dịch.
- Thông báo giao dịch không đúng mẫu.
- Đăng ký mua và bán cổ phiếu/quyền mua cổ phiếu trong cùng một khoảng thời gian.
- Giao dịch trước khi có CBTT từ HNX.
- Thực hiện giao dịch vượt quá số lượng và thời gian đăng ký.
- Đăng ký giao dịch tiếp khi chưa báo cáo kết thúc đợt giao dịch trước đó.
- Chậm/không báo cáo kết quả giao dịch.
- Nội dung của báo cáo kết quả giao dịch không khớp với thực tế giao dịch.
- Giao dịch khi chưa đủ thời hạn báo cáo UBCK, HNX và DN trước ngày thực hiện giao dịch tối thiểu là 3 ngày làm việc.
Giao dịch của cổ đông lớn
Tổ chức, cá nhân, nhóm người có liên quan nắm giữ từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của DN phải có nghĩa vụ báo cáo UBCK và HNX về sở hữu cổ phiếu như sau:
- Báo cáo về sở hữu cổ phiếu (theo mẫu) trong thời hạn 7 ngày kể từ ngày trở thành cổ đông lớn/không còn là cổ đông lớn.
- Báo cáo về thay đổi sở hữu cổ phiếu (theo mẫu) trong thời hạn 7 ngày kể từ ngày có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng (+/-1%) là 5%, 6%, 7%... số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết (kể cả trường hợp cho/được cho, tặng/được tặng, thừa kế, chuyển nhượng/nhận chuyển nhượng quyền mua cổ phiếu phát hành thêm… hoặc không thực hiện giao dịch cổ phiếu).
HNX lưu ý:
- Trường hợp cổ đông nội bộ đồng thời là cổ đông lớn thì thực hiện nghĩa vụ CBTT như quy định đối với cổ đông nội bộ.
- Trường hợp người có liên quan của cổ đông nội bộ, người được ủy quyền CBTT đồng thời là cổ đông lớn thì thực hiện CBTT như quy định đối với cổ đông nội bộ.
- Thời điểm bắt đầu/kết thúc việc nắm giữ từ 5% số lượng cổ phiếu hoặc thời điểm thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% được quy định như sau:
+ Trường hợp giao dịch qua HNX, thời điểm được tính kể từ lúc kết thúc chu kỳ thanh toán giao dịch.
+ Trường hợp giao dịch không qua HNX, thời điểm được tính kể từ lúc việc chuyển nhượng chứng khoán được hoàn tất tại Trung tâm Lưu ký chứng khoán (VSD).
+ Trường hợp thực hiện quyền mua cổ phiếu phát hành thêm, thời điểm được tính từ lúc DN hoàn thành đợt chào bán.
Giao dịch của cổ đông sáng lập
Trong thời hạn 3 năm, kể từ ngày DN được cấp giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, cổ đông sáng lập có quyền tự do chuyển nhượng cổ phần phổ thông của mình cho cổ đông sáng lập khác; trường hợp chuyển nhượng cho người không phải là cổ đông sáng lập thì phải được sự chấp thuận của ĐHCĐ. Cổ đông sáng lập nắm giữ cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng trong thời gian nêu trên có nghĩa vụ báo cáo UBCK, HNX, VSD và DN về việc thực hiện các giao dịch sau:
- Chậm nhất là 3 ngày làm việc trước khi thực hiện giao dịch phải công bố báo cáo đăng ký giao dịch (theo mẫu). Trường hợp chuyển nhượng cho người không phải là cổ đông sáng lập, người thực hiện chuyển nhượng phải gửi bổ sung Nghị quyết/Quyết định của ĐHCĐ chấp thuận việc chuyển nhượng trên.
- Chậm nhất là 3 ngày làm việc kể từ ngày hoàn tất giao dịch hoặc kể từ ngày kết thúc thời hạn dự kiến giao dịch phải công bố báo cáo kết quả giao dịch (theo mẫu). Trường hợp không thực hiện được giao dịch hoặc không thực hiện hết khối lượng đăng ký, báo cáo kết quả giao dịch phải nêu rõ lý do.
