Trong đó, Chứng khoán Sen Vàng chịu mức phạt 40 triệu đồng do không có đủ người hành nghề chứng khoán. Cụ thể, tính đến thời điểm kiểm tra ngày 09/7/2019, số lượng nhân viên có chứng chỉ hành nghề của Công ty cổ phần Chứng khoán Sen Vàng chưa đáp ứng điều kiện về nhân viên có chứng chỉ hành nghề cho mỗi nghiệp vụ được cấp phép.
Bên cạnh đó, Công ty còn bị phạt 85 triệu đồng do không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ, kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro.
Cũng tính đến thời điểm kiểm tra ngày 09/7/2019, Chứng khoán Sen Vàng chưa tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019. Với việc không tuân thủ quy định của Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp và quy định pháp luật khác về quản trị, điều hành, Công ty chịu thêm mức phạt 60 triệu đồng.
Trước đó, vào tháng 6/2019, Công ty cũng đã bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.
Chứng khoán Sen Vàng hiện có vốn 135 tỷ đồng. Vào cuối tháng 1/2019, SSC thông báo rút nghiệp vụ tự doanh chứng khoán của Công ty. Theo báo cáo kết quả hoạt động riêng quý II/2019, Công ty ghi nhận lợi nhuận sau thuế âm gần 6 tỷ đồng, trong khi cùng kỳ năm ngoái lỗ 14,7 tỷ đồng.
