Cụ thể, MiraeAsset bị phạt 60 triệu đồng do không tuân thủ quy định của Luật chứng khoán, Luật Doanh nghiệp và quy định pháp luật khác về quản trị, điều hành công ty (đến thời điểm kiểm tra, công ty chưa tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2014 và không lập biên bản họp các cuộc họp của Hội đồng quản trị).
Bên cạnh đó, MiraeAsset còn bị phạt tiền 200 triệu đồng do đã có hành vi vi phạm cung cấp dịch vụ chứng khoán, dịch vụ tài chính khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN; chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền (Tháng 08/2014, công ty cung cấp dịch vụ cầm cố chứng khoán, cụ thể: Công ty làm trung gian, bảo lãnh cho khoản vay có tài sản cầm cố thế chấp của khách hàng với Ngân hàng Indovina – Chi nhánh Chợ Lớn).
Như vậy, tổng mức phạt tiền đối với CTCP Chứng khoán Mirae Asset là 260 triệu đồng.
