Cụ thể, Công ty nộp Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2011 và Báo cáo tài chính quý I/2012 cho UBCK không đúng thời hạn theo quy định tại Điểm d và Điểm b Khoản I Điều 43 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 (Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC);
Bên cạnh đó, sau khi bị đặt vào diện kiểm soát đặc biệt vào ngày 23/4/2012, Công ty không tuân thủ đúng nghĩa vụ nộp báo cáo tỷ lệ vốn khả dụng hàng ngày cho UBCK theo quy định tại Điểm c Khoản 2 Điều 11 Thông tư 226/2010/TT-BTC ngày 31/12/2010 của Bộ Tài chính;
Ngoài ra, Công ty chưa có đủ số lượng người hành nghề chứng khoán cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh theo quy định tại Khoản 3 Điều 3 Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC;
Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCK xử phạt vi phạm hành chính Công ty với mức phạt 40 triệu đồng. Sau khi chấp hành Quyết định xử phạt, Công ty phải xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó theo quy định của pháp luật. Công ty phải báo cáo kết quả xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính tới UBCK, đồng thời báo cáo ĐHCĐ gần nhất về các thiếu sót, sai phạm của cá nhân đó.
Được biết, trong năm 2011 Công ty cũng đã bị xử phạt vì chậm nộp báo cáo tài chính kiểm toán năm 2010 và báo cáo tài chính 6 tháng đầu năm 2011 và bị xử phạt 20 triệu đồng.
