Chứng khoán Đại Nam bị phạt 225 triệu đồng

Chứng khoán Đại Nam bị phạt 225 triệu đồng

Tác giả

(ĐTCK) UBCK vừa ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần chứng khoán Đại Nam với tổng mức phạt 225 triệu đồng.

Cụ thể, Đại Nam chịu mức phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.

Bên cạnh đó, Công ty còn vi phạm quy định tại Điểm h Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP và Khoản 24 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP, cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định, và đã chịu mức phạt 100 triệu đồng.

Đây là công ty chứng khoán thứ 2 bị UBCK xử phạt trong năm 2017.
Trước đó, ngày 4/1, Công ty Cổ phần Khoáng sản Biotan đã bị phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với các tài liệu như Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2014; Báo cáo tài chính đã kiểm toán năm 2014, năm 2015; Báo cáo thường niên năm 2014, năm 2015; Nghị quyết đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2015, năm 2016).
Tin bài liên quan

Từ Khoá

Giao dịch thị trường chứng khoán chứng khoán ban hành ký quỹ
Tin cùng chuyên mục
Đọc nhiều trong mục