Theo đó, Công ty này phải chịu mức phạt 200 triệu đồng do cung cấp dịch vụ tài chính khi chưa có quy định hướng dẫn.
Trước đó, UBCK cũng đã đưa ra hàng loạt các quyết định xử phạt đối với các CTCK khác như CTCP Chứng khoán Đại Dương (125 triệu đồng) và CTCP Chứng khoán An Bình (125 triệu đồng). Đáng chú ý là quyết định xử phạt lên đến 425 triệu đồng đối với CTCP Chứng khoán Châu Á -Thái Bình Dương do Công ty vi phạm hàng loạt lỗi, trong đó có việc chưa xây dựng hệ thống quản lý tách biệt tiền của khách hàng...
