Cụ thể, ngày 18/1/2013, Cơ quan cảnh sát điều tra - Công an TP. Hà Nội có Thông báo số 341 về việc khởi tố bị can và bắt bị can để tạm giam đối với Lê Hồ Khôi, Tổng giám đốc TAS đã có hành vi “Chỉ đạo nhân viên dưới quyền xác nhận khống các mã chứng khoán, hợp thức hồ sơ nhận uỷ thác đầu tư của khách hàng để vay rồi chiếm đoạt tiền của Ngân hàng TMCP Sài Gòn - Hà Nội”.
Căn cứ quy định tại Khoản 19 Điều 1 Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán và Điểm 1.8 Khoản 1 Điều 8 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính, UBCK đã có công văn yêu cầu TAS thực hiện công bố thông tin bất thường trong thời hạn hai mươi bốn giờ (24h). Đồng thời, UBCK đã chỉ đạo các sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán và các đơn vị có liên quan áp dụng các biện pháp cần thiết để bảo vệ quyền lợi của các nhà đầu tư.
Bên cạnh đó, UBCK cho biết sẽ tiếp tục phối hợp với cơ quan điều tra làm rõ các vi phạm có liên quan đến TAS.
Được biết, ngày 12/10/2012, UBCK đã ban hành quyết định thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán đối với Công ty.
