Cáo trạng thể hiện, Nguyễn Vân Giang (SN 1981, cựu Giám đốc Công ty TNHH MTV Chứng khoán Ngân hàng Đông Á chi nhánh Hà Nội – DAS) có quen biết với bà Cao Thị Thái T. (hơn 80 tuổi).
Năm 2015, Giang biết bà Tần có tiền nên mời bà Tần gửi tiền tiết kiệm với lãi suất 12%/năm. Do tuổi cao nên bà Tần nghĩ rằng Giang là giám đốc Ngân hàng Đông Á nên đã tin tưởng giao số tiền 3,6 tỷ đồng. Mỗi lần nhận tiền, Giang đưa cho bà Tần các hợp đồng hỗ trợ, ủy thác hoặc hợp tác đầu tư để nạn nhân tin tưởng.
Hàng tháng, bị cáo trả lãi đều đặn đến tháng 11/2017 thì “lặn mất tăm”. Bà Tần đã tìm đến cơ quan của Giang để rút tiền thì tá hóa phát hiện Giang là giám đốc công ty chứng khoán. Công ty DAS cũng thông báo cho bà Tần biết các hợp đồng của bà đều không có trong hệ thống công ty. Công ty không nhận các khoản tiền trên. Khi đó, bà cụ 80 tuổi tá hóa gửi đơn cầu cứu cơ quan công an.
Cùng thời gian này, Giang cũng có hành vi chiếm đoạt số tiền 12,5 tỷ đồng của ông Lã Vũ K. (SN 1971). Trước đó, ông K. từng mở tài khoản tại Công ty DAS để chơi chứng khoán. Khoảng tháng 6/2015, ông K. được Giang giới thiệu về sản phẩm ủy thác đầu tư, thời hạn 1 tháng, lợi nhuận cố định tối thiểu 10%, trả lãi hàng tháng.
Do tin tưởng Giang là giám đốc công ty nên ông K. đã ký 7 hợp đồng ủy thác đầu tư số tiền 12,5 tỷ đồng. Đến tháng 11/2016, ông K. không nhận được lãi nên tìm Giang dò hỏi. Bị cáo thừa nhận đã tự ý sử dụng pháp nhân công ty để ký hợp đồng ủy thác không có thật. Bị cáo thừa nhận sử dụng tiền của ông K. để đầu tư chứng khoán, đến nay không còn khả năng trả lại.
Ngoài ra, ông K. còn cho rằng Công ty DAS đã tự ý bán cổ phiếu của ông để thu hồi tiền nợ vay margin. Quá trình điều tra xác định, Giang đã dùng chính tài khoản của ông K. để thực hiện hành vi thao túng giá cổ phiếu CDO. Sau khi các công ty chứng khoán thu hồi nợ, cổ phiếu CDO mất thanh khoản, Công ty DAS đã bán một số cổ phiếu trong tài khoản của ông K. .
Hiện nay bị cáo cam kết sẽ trả tiền cho công ty và đề nghị công ty hoàn lại số cổ phiếu cho ông K. Công ty DAS chưa thực hiện. Cơ quan điều tra xác định đây là vụ kiện dân sự nên không xem xét trong vụ án này.
Một nạn nhân khác của Giang còn có bà Đào Thị Thanh H. (SN 1982). Cả hai quen biết do cùng học lớp thạc sỹ. Năm 2014, Giang giới thiệu về sản phẩm ủy thác đầu tư, bản chất là công ty huy động tiền để kinh doanh và trả lãi.
Từ tháng 10/2015 đến tháng 6/2016, bà H. đã tin tưởng ký 4 hợp đồng ủy thác số tiền hơn 8,2 tỷ đồng; lãi suất 1,25%/tháng. Hàng tháng bị cáo trả lãi đầy đủ, đến tháng 11/2016 thì tạm dừng. Bà H. thắc mắc thì Giang viện đủ lý do để khất lần.
Với hành vi trên, bị cáo bị truy tố tại điểm a, khoản 4 Điều 139 BLHS 1999 với khung hình phạt cao nhất là tù chung thân.
