(ĐTCK-online) Ngày 10/8, Chánh Thanh tra Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 12/QĐ-TT về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Dịch vụ tư vấn tài chính kế toán và kiểm toán phía Nam (AASCS).
AASCS bị phạt 40 triệu đồng vì đã vi phạm quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 13 Nghị định 36/2007/NĐ-CP ngày 08/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Theo quy đinh tại Điểm a, Khoản 1 Điều 13 Nghị định 36 thì tổ chức tư vấn niêm yết, tổ chức kiểm toán được chấp thuận, người ký báo cáo kiểm toán, tổ chức, cá nhân xác nhận hồ sơ niêm yết vi phạm về việc hồ sơ niêm yết tại Sở Giao dịch chứng khoán hoặc Trung tâm giao dịch chứng khoán có những thông tin sai lệch, gây hiểu lầm hoặc không có đủ thông tin theo quy định thì bị phạt tiền từ 20 đến 50 triệu đồng.
