6 bị can bị đề nghị truy tố tội danh "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản" gồm: Phan Huy Chí (SN 1975), Chủ tịch kiêm Tổng giám đốc công ty chứng khoán SME; Phạm Minh Tuấn (SN 1974), Phó Chủ tịch HĐQT; Nguyễn Thành Nam (SN 1975), nguyên Giám đốc Chi nhánh TPHCM và hai cán bộ Nguyễn Huy Sơn (SN 1981), Nguyễn Phương Lan (SN 1980).
Duy nhất bị can Cao Tuấn Nghĩa (SN 1974) là Giám đốc Cty cổ phần tư vấn Anh. Riêng bị can Phan Huy Chí trước khi bị khởi tố về hành vi lừa đảo đã bị Công an Hà Nội khởi tố điều tra về hành vi giả mạo con dấu, chữ ký.
Theo tài liệu của CQĐT, năm 2011, nhóm bộ sậu tại Công ty chứng khoán SME đã dùng thủ đoạn đưa các mã chứng khoán khống vào hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán niêm yết, hợp đồng ủy thác, cầm cố với các đối tác gồm: Tổng Cty cổ phần bảo hiểm dầu khí Việt Nam (PVI), Cty cổ phần đầu tư tài chính Công đoàn dầu khí Việt Nam (PVFI) và ngân hàng Habubank để lừa đảo của các tổ chức hơn 380 tỷ đồng.
Quá trình điều tra, CQĐT xác định Phạm Minh Tuấn giữ vai trò chủ mưu đã dùng nhiều thủ đoạn lừa đảo chiếm đoạt của PVI, Habubank, PVFI với tổng số tiền hơn 190 tỷ đồng. Phan Huy Chí bị cáo buộc chiếm đoạt hơn 99 tỷ đồng… Ngoài ra, CQĐT cũng phát hiện các bị can trên đã làm giả hồ sơ khách hàng vay ứng trước tiền bán chứng khoán để lừa BaoViet Bank chi nhánh HCM giải ngân 89,7 tỷ đồng.
