Các quyết định xử phạt đều được gửi đến tổ chức, cá nhân có liên quan và thực hiện công bố công khai trên website của UBCK. Tổng số tiền phạt nộp vào ngân sách nhà nước trong năm 2008 là 3,765 tỷ đồng.
| Hành vi vi phạm
|
Số trường hợp
|
Tỷ lệ
|
| Vi phạm các quy định về công ty đại chúng, chào bán chứng khoán ra công chúng; vi phạm quy định về chế độ báo và công bố thông tin của công ty đại chúng, công ty niêm yết |
94 |
75,8% |
| Vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán như giao dịch giả tạo, thao túng thị trường, thực hiện giao dịch chứng khoán mà không báo cáo của các cổ đông nội bộ công ty niêm yết |
19 |
15,3% |
| Vi phạm các quy định về hoạt động kinh doanh chứng khoán của các CTCK; vi phạm quy định về chế độ báo và công bố thông tin của CTCK |
11 |
8,9% |
| Tổng số
|
124
|
100%
|
