VietinbankCapital bị phạt 160 triệu đồng vì một loạt lỗi hoạt động

(ĐTCK) UBCK vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ Ngân hàng TMCP Công thương Việt Nam (VietinbankCapital) với tổng mức phạt 160 triệu đồng.

Cụ thể, VietinbankCapital bị phạt 60 triệu do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định của pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Thêm vào đó, VietinbankCapital bị phạt 50 triệu đồng do báo cáo không đầu đủ nội dung theo quy định của pháp luật.

Ngoài ra, Công ty còn chịu thêm mức phạt 50 tiệu đồng do không tuân thủ điều lệ quỹ đầu tư.

VietinbankCapital hiện có vốn điều lệ 950 tỷ đồng, lĩnh vực kinh doanh chính là quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và Công ty đầu tư chứng khoán; Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán; Tư vấn đầu tư chứng khoán…

Tin bài liên quan

VNIndex

1,014.32

5.45 (0.54%)

 
VNIndex 1,014.32 5.45 0.54%
HNX 150.8 1.86 1.24%
UPCOM 67.81 0.91 1.34%

Lịch sự kiện

03/12/2020
04/12/2020
07/12/2020
08/12/2020
09/12/2020
10/12/2020
11/12/2020
14/12/2020
15/12/2020
16/12/2020
17/12/2020
18/12/2020
21/12/2020
22/12/2020
23/12/2020
26/10/2021