Cụ thể, từ 2/1/2014 đến 30/6/2014, ông Bùi Ngọc Quốc Hưng đã sử dụng các tài khoản khác nhau để giao dịch ngược chiều cùng một loại chứng khoán trong ngày giao dịch.
Tương tự, bà Đỗ Thị Lệ Hằng cũng đã sử dụng các tài khoản khác nhau để giao dịch ngược chiều cùng một loại chứng khoán trong thời gian từ 7/1/2014 đến 17/6/2014.
Vì lỗi này, ông Hưng và bà Hằng mỗi người bị phạt 30 triệu đồng.
Trước đó, đã có 5 cá nhân bị xử phạt do có hành vi tương tự, trong đó có 2 cá nhân ở Hà Nội và 3 cá nhân ở TP. HCM.
Trong năm 2014, đã có 32 cá nhân bị xử phạt trong tổng số 124 quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán. Theo UBCK , trong năm 2015, UBCK sẽ tiếp tục đẩy mạnh công tác giám sát, thanh tra, kiểm tra, xử lý nghiêm các tổ chức và cá nhân vi phạm trên TTCK, nhất là các vi phạm về giao dịch nội bộ, hay hành vi thao túng làm, giá chứng khoán... đồng thời sẽ phối hợp chặt chẽ với cơ quan công an để phát hiện, xử lý các vi phạm hình sự trên TTCK.
