Cụ thể:
Từ ngày 8/8/2011 đến ngày 8/10/2011,
Tương tự, Quỹ Tong Yang VN Privatization Trust Fund 1, cổ đông lớn CTCP Khoáng sản Bắc Cạn (BKC - sàn HNX) cũng bị phạt 40 triệu đồng do từ ngày 26/10/2011 đến ngày 28/10/2011, đã bán 322.000 cổ phiếu BKC, nhưng không báo cáo với UBCK và HNX.
Trong khi đó, ngày 9/9/2011, ông Lê Văn Trưởng, Phó tổng giám đốc CTCP Đầu tư kinh doanh nhà (ITC – sàn HOSE) đã bán 20.000 cổ phiếu ITC. Tuy nhiên, đến ngày 22/11/2011, HOSE mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch của ông Trưởng. Còn ngày 18/10/2011, ông Huỳnh Văn Long, Thành viên HĐQT CTCP Chế biến và xuất nhập khẩu thủy sản Cadovimex (CAD – sàn HOSE) đã bán 156.200 cổ phiếu CAD, nhưng không báo cáo với UBCK và HOSE.
Với lỗi vi phạm như trên, ông Trưởng và ông Long bị xử phạt 40 triệu đồng mỗi người.