Theo thông báo, ông Võ Anh Thái, Chủ tịch HĐQT CTCP Dầu khí Thái Dương (TDG – sàn HOSE) chịu mức phạt 27,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện giao dịch.
Cụ thể, ông Thái đã đăng ký mua 1 triệu cổ phiếu TDG từ ngày 15/11/2017 đến ngày 14/12/2017 (khớp lệnh 0 cổ phiếu). Tuy nhiên, đến ngày 05/01/2018, HOSE mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch của ông Thái.
Trong khi đó, ông Nguyễn Nhật Tân, Phó tổng giám đốc CTCP Xây lắp điện I (PC1 – sàn HOSE) đã mua và bán 26.450 cổ phiếu PC1 từ ngày 13/3/2018 đến ngày 10/4/2018 nhưng không báo cáo với UBCK và HOSE. Qua đó, ông Tân đã bị xử phạt 20 triệu đồng.
Cũng lỗi vi phạm tương tự, ông Trần Minh Phú, Thành viên HĐQT kiêm Tổng giám đốc Tổng CTCP Đầu tư Phát triển xây dựng (DIG – sàn HOSE) bị phạt 40 triệu đồng do từ ngày 2/4/2018 đến ngày 5/4/2018 đã mua 60.000 cổ phiếu DIG nhưng không báo cáo với UBCK và HOSE.
Ngoài ra, cũng theo quyết định mới công bố của UBCK, Công ty TNHH MTV Hóa Nhựa Đà Nẵng cũng vừa bị phạt 50 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn.
Theo đó, ngày 01/8/2017, Công ty này đã mở tài khoản tại CTCP Chứng khoán Dầu khí, thực hiện giao dịch bán 586.900 cổ phiếu của Công ty cổ phần Kỹ nghệ Khoáng sản Quảng Nam (mã chứng khoán: MIC), dẫn đến số lượng cổ phiếu sau giao dịch giảm xuống còn 0 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu sau giao dịch giảm từ 10,64% xuống còn 0% và không còn là cổ đông lớn. Tuy nhiên, ngày 15/8/2017, HOSE mới nhận được báo cáo sở hữu của Công ty.
