Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) vừa ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HSC) và hai nhân viên của công ty này.
HSC hị phạt vì đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, đồng thời chưa giám sát, ngăn ngừa một cách hiệu quả để xảy ra vi phạm của người hành nghề.
Cụ thể, HSC đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, thực hiện nghiệp vụ môi giới mà theo quy định của pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Vì lỗi này, HSC bị phạt 20 triệu đồng.
Ngoài ra, HSC còn bị phạt thêm 85 triệu đồng do chưa thực hiện việc giám sát, ngăn ngừa một cách hiệu quả dẫn tới xảy ra vi phạm của người hành nghề, nhân viên môi giới.
Như vậy, tổng cộng mức phạt đối với HSC là 105 triệu đồng.
Cùng với đó, UBCK cũng đã quyết định xử phạt đối với 02 nhân viên vi phạm của HSC là ông Nguyễn Viết Xuân (người hành nghề chứng khoán) và bà Phạm Thị Sương (nhân viên môi giới).
Theo đó, ông Nguyễn Viết Xuân và bà Phạm Thị Sương đã cho khách hàng mượn chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khác để bán, vi phạm quy định trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Vì vậy, UBKC đã phạt bà Phạm Thị Sương và ông Nguyễn Viết Xuân mỗi người 85 triệu đồng, đồng thời thu hồi Chứng chỉ hành nghề chứng khoán của ông Nguyễn Viết Xuân.
